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深圳泰邦咨询服务有限公司专业办理私募基金牌照、私募基金通道、私募保壳、注册基金公司、私募资金备案、私募备案代办、私募基金产品备案等服务。

    云南私募保壳

    云南私募保壳

    更新时间:2019-10-31   浏览数:9
    所属行业:商务服务 公司注册 公司注册
    发货地址:广东省深圳市福田区福田街道福华社区  
    产品规格:
    产品数量:9999.00个
    包装说明:
    单 价:面议
    性的意见;
    (3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
    (4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
    (5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
    (6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。

    (九)适当性自查:应每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

    (十)材


    示模板拟定产品服务风险等级划分标准。划分产品或者服务风险等级时,应了解相关信息并综合考虑有可能构成投资风险的因素。存在特殊因素的产品或者服务时,应审慎评估其风险等级。

    (四)适当性匹配:应按照《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》有关规定,进行适当性匹配。投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品服务、向普通投资者销售高风险产品服务时,应能履行相应的程序和特别注意义务。

    (五)动态评估:应根据投资者
    泰邦金融服务服务有限公司位于中国深圳。涉足于企业工商、金融牌照服务、私募中后台操作等业务。公司拥有专业的会计师,律师、金融顾问团队,以专业知识与优秀服务品质及速 度,为企业扩展及建立一站式服务平台及解决方案。
    我司专业服务私募基金公司,有以下内容:1、代发私募基金首支产品(私募保壳);2、私募管理人登记备案专业辅导协助;3、私募基金牌照收购、转让;4、私募法人及风控等高管业务;5、出具私募法律意见书、私募商业计划书;6、私募公司异常解除;7、协会后台维护:资管系统、信披系统、备份系统;8、私募管理人产品通道;9、香港9号牌照申请与转让等私募外包服务。1另转让银行牌照,2公募基金牌照转让,3基金销售牌照转让,4基金销售牌照申请,5港珠澳

    基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有);
    (2) 基金管理人基本信息:基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况;
    (3) 基金的投资信息:基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等;
    (4) 基金的募集期限:应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项(如有);
    (5) 基金估值政策、程序和定价模式;
    (6) 基金合同的主要条款:出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等;
    (7) 基金的申购与赎回安排;
    (8) 基金管理人最





    价,排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。

    (二)内控体系:治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效。

    (三)人员配备:应具备至少2 名高级管理人员;应设置负责合规风控的高级管理人员;合规风控负责人不得从事投资业务。

    (四)人员资格:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)应取得基金从业资格;私募证券基金从业人员应取得基金从业资格(适用于私募证券投资基金)。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2 名高管人员应取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委





    方式进行确认。对投资者进行告知、警示的内容应真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言通俗易懂。

    (七)风险揭示:向普通投资者销售产品或者提供服务前,应告知下列信息:
    (1)可能直接导致本金亏损的事项;
    (2)可能直接导致超过原始本金损失的事项;
    (3)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
    (4)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;(5)限制销售对象权利行使期限或者可解
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    ,14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系学习,每天都会关注协会的动态,对于协会出台的各项政策也是逐条研究,对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队;对于私募备案,已经做了几百家,全部通过;产品发行是2016年初协会开始试行,管理人登记备案后在6个月内要完成首支产品的备案,我们也是受老客户的委托,帮忙发行设计产品,目前也是和各大券商,银行等机构都有默契合作,到2019年11月份成功发行的产品将近280多家,没有失败案例;对于什么叫私募,怎么才能做私募,以及备案成功后怎么才能发产品,小编用几年的工作经验整理如下,总结来说就是,其实私募备案很简单;
    首先给大家介绍下什么是私募,听听官方的说法,百度百科解释如下:私募是相对于公募而言,私募是指向小规模数量合格投资者(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是,如果您是投资公司,想投资项目,或者股权或者证券其他类等,您只能用自有资金去投资,如果您想用别人的钱投资,那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案,就是我们常说的私募基金备案;
    截止2019年11月13日,协会备案的管理人公司有21731个,数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大,而且咱们是用别人的钱去投资,所以协会也有对于管理人公司和高管有严格要求的,不是什么类型的公司都可以申请备案的,由于做私募的大佬越来越多,协会对于备案主体公司也是越来越严格,到2019年11月,协会对于备案的硬性要求如下:
    一:主体公司
    1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理



    资源管理制度、授权制度;风险管理框架及制度、运营风险控制制度;私募基金宣传推介、募集相关规范制度,合格投资者适当性制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度,募集机构遴选制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度,私募基金托管人遴选制度(如涉及托管)、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(如未进行托管),机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务)、从业人员买卖证券申报制度(适用于私募证券投资基金业务),并得到有效执行。应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监
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    我司专业服务私募基金公司,有以下内容:1、代发私募基金首支产品(私募保壳);2、私募管理人登记备案专业辅导协助;3、私募基金牌照收购、转让;4、私募法人及风控等高管业务;5、出具私募法律意见书、私募商业计划书;6、私募公司异常解除;7、协会后台维护:资管系统、信披系统、备份系统;8、私募管理人产品通道;9、香港9号牌照申请与转让等私募外包服务。1另转让银行牌照,2公募基金牌照转让,3基金销售牌照转让,4基金销售牌照申请,5港珠澳





    的出资人信息截图4.工商存档的出资人信息截图

    股东:扫描彩色身份证(正、反面);2、最高毕业证3、、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)

    高管人员:扫描彩色身份证(正、反面);2、毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯,不能中断);3、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);5、基金从业资格证;6、个人征信报告;7、劳动合同和社保证明 8、1寸纯色照片(红、蓝)9.高管之前

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